La Fiscalía acusa al exgerente de inversiones y exsocio de la boutique de inversiones por los delitos de administración desleal y apropiación indebida estimada en unos $7.000 millones.
La audiencia representa el último paso antes de que el caso llegue a un Tribunal Oral en lo Penal, casi cinco años después del estallido de uno de los mayores escándalos de la industria chilena de gestión patrimonial.
Entre los querellantes figuran Swell Capital y Sartor, administradora que hoy también enfrenta su propia crisis tras las sanciones de la CMF y la liquidación de su matriz.
Cinco años después de destapar uno de los mayores escándalos de la industria chilena de gestión patrimonial, Swell Capital y Sartor volverán a encontrarse este miércoles con su exsocio y exgestor de inversiones, respectivamente, Octavio Gamboa, en la audiencia de preparación del juicio oral por un presunto fraude que bordea los $7.000 millones.
La Fiscalía acusa al exgerente de Inversiones y exsocio de Swell Capital por los delitos de administración desleal y apropiación indebida. En la causa, Swell Capital y Sartor actúan como los principales querellantes de una investigación iniciada en 2021 que ahora entra en su etapa previa al juicio oral.
El caso entra en su fase decisiva
La investigación comenzó en julio de 2021, cuando Octavio Gamboa presentó una autodenuncia ante el Ministerio Público. Ese hecho destapó una serie de investigaciones penales y civiles que terminaron por provocar el derrumbe de Swell Capital, una boutique de inversiones y gestora de fondos especializada en operaciones con derivados financieros y mercado cambiario.
Las primeras acciones judiciales estimaron el perjuicio en más de $7.000 millones. Posteriormente, un tribunal civil condenó a Gamboa y a su sociedad relacionada, Inversiones Boris, a pagar $6.900 millones por concepto de daño emergente, sin considerar lucro cesante.
Según la acusación de la Fiscalía, Gamboa habría utilizado recursos y garantías entregados por los clientes —entre ellos fondos administrados por Sartor— para respaldar operaciones de Inversiones Boris, mediante maniobras que hoy sustentan la acusación por administración desleal y apropiación indebida.
Sartor vuelve a escena como querellante
Sartor Administradora General de Fondos figura entre los principales querellantes del caso, luego de presentar una de las primeras acciones penales al sostener que dos de sus fondos de inversión sufrieron pérdidas millonarias como consecuencia de las operaciones investigadas.
Paradójicamente, la administradora regresa a esta causa mientras enfrenta su propia crisis institucional. Durante los últimos dos años, la Comisión para el Mercado Financiero (CMF) revocó la autorización de funcionamiento de Sartor AGF y la justicia decretó la liquidación forzosa de la matriz del grupo, convirtiendo a Sartor en uno de los casos más complejos que ha enfrentado la industria financiera chilena.
Zapping TV, el otro frente de Gamboa
La preparación del juicio oral no será el único desafío judicial que enfrentará Octavio Gamboa en los próximos meses.
El 28 de septiembre comenzará otro capítulo del caso, cuando el tribunal realice la audiencia de formalización de una segunda causa iniciada por Swell Capital. En ella se agrupan una querella por presunto lavado de activos y otra por presunto desacato.
En esta nueva investigación, además de Gamboa, también aparecen como querellados su esposa, Paula Elena Morandé; el fundador y CEO de Zapping TV, Gustavo Morandé; y Mauricio Silva Moore, entre otros.
Según las querellas de Swell Capital, la investigación se originó en una serie de operaciones realizadas por Gamboa y terceros relacionados que, a juicio de la firma, buscaron dificultar la recuperación de activos vinculados al caso.
Una de las principales aristas apunta a Zapping TV. Swell Capital sostiene que Gamboa y Gustavo Morandé participaron en una reorganización societaria que trasladó a Estados Unidos las acciones que Inversiones Boris mantenía en la plataforma, pese a que esos títulos estaban sujetos a una prohibición judicial de celebrar actos o contratos.
De acuerdo con la querella, esa operación habría dificultado la recuperación de activos que Swell Capital intenta ejecutar en la causa civil derivada del caso.
Cómo llega hoy Octavio Gamboa
La situación judicial del exejecutivo también cambió de manera importante durante la investigación.
En noviembre de 2022, Gamboa fue formalizado y quedó en prisión preventiva. Con el avance de la causa, el tribunal reemplazó esa medida primero por arresto domiciliario y, posteriormente, por arraigo nacional y firma periódica cada dos meses, cautelares con las que llegará este miércoles a la audiencia de preparación del juicio oral.
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